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单选题准备与客户签署相关协议，履行公司内部签报程序时，应在签报中注明（）。A 上市公司名称B 上市公司简称或股票代码C 项目立项编号D 可能泄露上市公司信息的内容

题目
单选题
准备与客户签署相关协议，履行公司内部签报程序时，应在签报中注明（）。
A

上市公司名称

B

上市公司简称或股票代码

C

项目立项编号

D

可能泄露上市公司信息的内容

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第1题：

上市公司的董事、监事和高级管理人员在信息坡露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

D．上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见


正确答案：D

第2题：

根据《上海证券交易所股票上市规则》，信息披露的基本原则为( )。

Ⅰ.及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的重大事件

Ⅱ.确保信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏

Ⅲ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格

Ⅳ.上市公司存在或正在筹划重大收购、出售资产行为时，应当遵循分阶段披露的义务

Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当关注公共媒体（包括主要网站）关于本公司的报道

A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
参见《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第二章相关规定。

第3题：

上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是( )。

A．上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

B．上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见

C．上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

D．上市公司监事应对公司年报告签署书面审核意见


正确答案：D
解析：本题考核持续信息披露。根据规定，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见。

第4题：

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

第5题：

（2010年）上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（　　）。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见

答案：D
解析：
（1）选项AC：上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面“确认”意见；（2）选项B：上市公司监事会（而非监事）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面“审核”意见。

第6题：

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D
解析：
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

第7题：

上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告提出书面审核意见

答案：D
解析：
《证券法》规定，上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

第8题：

外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上有所不同，主要表现在( )等环节。（1分）

A．上市公司董事会作出决议

B．上市公司股东大会批准

C．投资者与上市公司签署有关的合同或协议

D．报批


正确答案：ABCD
114. ABCD【解析】除ABCD四项外，这两种方式在战略投资的程序上的不同还包括：① 批复；②设立外汇账户；③向证券监管部门登记或备案；④上市公司领取外商投资企业批准证书并进行工商登记；⑤办理相关手续。

第9题：

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

第10题：

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。
Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

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