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股权投资基金管理人内部环境因素包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.股权结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策

题目
单选题
股权投资基金管理人内部环境因素包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.股权结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注（ ）。

A．公司的股权结构

B．公司本身的情况

C．影响投资者决策的因素

D．监管机构对基金营销的监管


正确答案：BCD
在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注公司本身的情况、影响投资者决策的因素和监管机构对基金营销的监管。

第2题：

在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（ ）。

A．机构本身的情况，包括机构的股权结构、经营目标、经营策略、资本实力都会对基金营销产生重要的影响

B．影响投资者决策的因素

C．监管机构对基金营销的规范

D．控股公司的运营状况


正确答案：ABC

第3题：

私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和 员工道德素质。

A、风险评估

B、控制活动

C、内部监督

D、内部环境


正确答案：D
解析：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质 等，内部环境是实施内部控制的基础。

第4题：

股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（ ）。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

答案：B
解析：
股权投资基金管理人内部控制的作用包括：(1)保障股权投资基金财产的安全、完整。(2)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。(3)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(4)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监
管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

第5题：

控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。
Ⅰ．经营理念和内控文化
Ⅱ．公司治理结构
Ⅲ．组织结构
Ⅳ．员工道德素质

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

第6题：

在基金营销环境的要素中，基金管理人本身的（ ）会对基金营销产生重要的影响。

A．股权结构

B．经营流程

C．经营策略

D．资本实力


正确答案：ACD

第7题：

关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（ ）。

A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
B.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督
C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等
D.控制活动可以通过授权控制来进行

答案：B
解析：
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实

第8题：

在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注( )．（1分）

A．公司的股权结构

B．公司本身的情况

C．影响投资者决策的因素

D．监管机构对基金营销的监管


正确答案：BCD
104. BCD【解析】在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注公司本身的情况、影响投资者决策的因素和监管机构对基金营销的监管。

第9题：

基金托管人内部控制中环境控制包括（ ）。

A.经营理念 B.内部控制文化
C.组织结构 D.员工道德素质


答案：A,B,C,D
解析：
环境控制构成基金托管人内部控制 的基础。环境控制包括：经营理念、内部控制文化、 组织结构、员工道德素质等内容。

第10题：

股权投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ治理结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
V员工道德素质

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

答案：B
解析：
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是实施内部控制的基础。

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