问答题2006年5月上市的红光实业公司，募股资金4亿多元，该公司在招股说明书中明确指出，募集资金全部用于扩建彩色显像管生产项目，并表示要严格按照招股说明书载明的投资方向使用募股资金。然而事实上，红光实业募集资金除16%用于招股说明书承诺项目外.其他84%都已改变投向，其中小部分用作银行存款与补充流动资金，绝大部分用于偿还贷款。试分析红光实业公司的行为是否违法.应如何处理?

题目

问答题

2006年5月上市的红光实业公司，募股资金4亿多元，该公司在招股说明书中明确指出，募集资金全部用于扩建彩色显像管生产项目，并表示要严格按照招股说明书载明的投资方向使用募股资金。然而事实上，红光实业募集资金除16%用于招股说明书承诺项目外.其他84%都已改变投向，其中小部分用作银行存款与补充流动资金，绝大部分用于偿还贷款。试分析红光实业公司的行为是否违法.应如何处理?

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第1题：

发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。 A．2 B．3 C．4 D．5

正确答案：D
考点：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。见教材第七章第四节，P254。

第2题：

上市公司发行新股《招股说明书》对上市公司前次募集资金的运用，重点披露（）。 A．资金管理的主要内部制度 B．前次募集资金的方式、募集资金的到位时间、募集资金的数额、验资机构的名称 C．前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明 D．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，董事会应进行解释；若募集资金的运用发生变更，应说明变更原因、变更程序及其公开披露的报刊及日期、变更后的投资及效益情况

正确答案：ABCD

第3题：

上市公司对发行股票所募集资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。 ( )

正确答案：×
145.B【解析】根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股，对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

第4题：

上市公司发行股票募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：B
解析：上市公司如改变招股说明书所列资金用途，应当经“股东大会”批准。

第5题：

上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B
解析：上市公司如改变招股说明书所列资金用途，应当经“股东大会”批准。

第6题：

对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。（）

正确答案：A
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P215。

第7题：

上市公司对发行股票所募集资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

第8题：

上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经股东大会作出决议。（）

正确答案：√
根据《证券法》第十五条的规定，上市公司发行新股必须满足下列要隶：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而来作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

第9题：

关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。

A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

正确答案：AD

第10题：

上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。 A．2 B．3 C．4 D．5

正确答案：D
考点：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。见教材第七章第四节，P254。

2006年5月上市的红光实业公司，募股资金4亿多元，该公司在招股说明书中明确指出，募集资金全部用于扩建彩色显像管生产项目

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