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单选题合规管理第一道防线是（）A 业务部门B 合规管理部门C 审计部门D 各机构、部门负责人

题目
单选题
合规管理第一道防线是（）
A

业务部门

B

合规管理部门

C

审计部门

D

各机构、部门负责人

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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第1题：

根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A、保险公司合规管理部门和合规岗位

B、保险公司稽核部门

C、保险公司内部审计部门

D、保险公司各部门和分支机构


正确答案：D

第2题：

合规管理第一道防线部门是在（）

  • A、审计、监察部门
  • B、各业务部门
  • C、各职能部门

正确答案:B

第3题：

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )

A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计


参考答案：ABC

第4题：

案件风险的“三道防线”是指（）。

  • A、业务部门-合规部门-稽核部门
  • B、高级管理层-业务部门-合规部门
  • C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
  • D、高级管理层-合规部门-稽核部门

正确答案:A

第5题：

下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

  • A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
  • B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
  • C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
  • D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

正确答案:C

第6题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第7题：

（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

  • A、业务部门
  • B、合规管理部门
  • C、审计部门
  • D、内控部门

正确答案:C

第8题：

根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。

A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部


参考答案：A

第9题：

合规管理第一道防线是（）

  • A、业务部门
  • B、合规管理部门
  • C、审计部门
  • D、各机构、部门负责人

正确答案:A

第10题：

商业银行的合规政策应明确（）

  • A、合规管理部门的功能和职责
  • B、审计部门的职责
  • C、合规管理部门的权限
  • D、合规负责人的合规管理职责

正确答案:A,C,D

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