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操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素（）

题目
多选题
操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素（）
A

董事会的监督控制；

B

高级管理层的职责；

C

适当的组织架构；

D

计提操作风险所需资本的规定。

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第1题：

操作风险管理体系至少应包括以下基本要素：( )

A.董事会的监督控制

B.高级管理层的职责

C.适当的组织架构

D.操作风险管理政策、方法和程序

E.计提操作风险所需资本的规定


答案：ABCDE

第2题：

商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建设和实施，内容包括()。


A.协助其他部门缓释操作风险

B.拟定操作风险管理政策

C.建立全行操作风险报告程序

D.拟定具体的操作规程和程序

E.制定风险管理偏好

答案：A,B,C,D
解析：
商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持独立，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。主要职责包括：(1)拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批。(2)协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险。(3)建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序。(4)建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理。(5)为各部门提供操作风险管理方面的培训，协助各部门提高操作风险管理水平、履行操作风险管理的各项职责。(6)定期检查并分析业务部门和其他部门操作风险的管理情况。(7)定期向高级管理层提交操作风险报告。(8)确保操作风险制度和措施得到遵守。

第3题：

操作风险管理体系的具体形式不要求统一,但至少应包括以下基本要素()

A.董事会的监督控制

B.高级管理层的职责

C.适当的组织架构

D.计提操作风险所需资本的规定


参考答案：ABCD

第4题：

农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规风险管理计划
  • D、合规风险识别和管理流程

正确答案:A,B,C,D

第5题：

合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

  • A、合规政策
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D

第6题：

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

第7题：

合规风险管理体系应包括哪些基本要素？


正确答案: （一）合规政策；
（二）合规管理部门的组织结构和资源；
（三）合规风险管理计划；
（四）合规风险识别和管理流程；
（五）合规培训与教育制度。

第8题：

商业银行操作风险管理体系的基本要素应包括()、董事会的监督控制。

A、高级管理层的职责

B、适当的组织架构

C、计提操作风险所需资本的规定

D、操作风险管理政策、方法和程序


参考答案：ABCD

第9题：

商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的实施，包括（）。

  • A、拟定操作风险管理政策
  • B、指定具体的操作规程和程序
  • C、协助其他部门缓释操作风险
  • D、建立全行操作风险报告程序

正确答案:A,B,C,D

第10题：

各行操作风险管理体系的具体形式不统一，但至少应包括的基本要素具体包括哪些内容？


正确答案:（一）董事会的监督控制；
（二）高级管理层的职责；
（三）适当的组织架构；
（四）操作风险管理政策、方法和程序；
（五）计提操作风险所需资本的规定。

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