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下列各项中，属于短期融资券按发行方式分类的有（）。

题目
多选题
下列各项中，属于短期融资券按发行方式分类的有（）。
A

金融企业的融资券

B

直接销售的融资券

C

非金融企业的融资券

D

经纪人承销的融资券

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第1题：

按（ ）分类，可将短期融资券分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券。

A．发行人不同

B．发行方式

C．流通不同

D．期限不同


正确答案：B

第2题：

下列各项中，属于商业信用筹资方式的是（　　）。

A.发行短期融资券
B.应付账款
C.短期借款
D.融资租赁

答案：B
解析：
商业信用筹资的形式一般包括应付账款、应付票据、应计未付款和预收货款。

第3题：

关于短期融资券的分类不正确的是()

A.按发行方式，可分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券

B.按发行人的不同，可分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券

C.按融资券的发行和流通范围，可分为国内融资券和国际融资券

D.按发行方式，可分为国内融资券和国际融资券


参考答案：D

第4题：

下列各项中，属于混合筹资方式的有（　）。

A、短期融资券筹资
B、普通股筹资
C、优先股筹资
D、中期票据筹资
E、可转换债券筹资

答案：C,E
解析：
混合筹资所形成的资本兼具股权资本和债务资本的特征，如优先股筹资、可转换债券筹资等。

第5题：

下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。
Ⅰ．中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
Ⅱ．证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
Ⅲ．中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效
Ⅳ．证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
Ⅴ．证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：A
解析：
《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》（中国人民银行金融市场司2012年7月23日银市场[2012]19号）第3条规定，中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起一年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定，证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。

第6题：

下列关于企业短期融资券的说法中错误的是（ ）。

A.企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
B.企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率不以市场化方式确定
D.为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%

答案：C
解析：
企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金的具体用途，如果企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途，则应提前披露。短期融资券的发行利率、发行价格和所涉及的费率以市场化方式确定，投资者应自行判断和承担投资风险。故C项说法错误。

第7题：

关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％
Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％
Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级

A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案：D
解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理。待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定。拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

第8题：

按发行人的不同分类，可将短期融资券分为()。

A、金融企业的融资券

B、非金融企业的融资券

C、经纪人代销的融资券

D、国际融资券


参考答案：AB

第9题：

按发行方式分类，短期融资券分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券。（　）


答案：错
解析：
按发行人分类，短期融资券分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券；按照发行方式分类，短期融资券分为经纪人承销的融资券和直接销售的融资券。

第10题：

下列各项中，属于商业信用筹资方式的（　　）。

A.发行短期融资券
B.应付账款
C.短期借款
D.融资租赁

答案：B
解析：
商业信用筹资的形式一般包括应付账款、应付票据、应计未付款和预收货款。

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