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对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门视情况可（）。

题目
多选题
对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门视情况可（）。
A

责令银行给予纪律处分

B

取消其一定期限直至终身的任职资格

C

罚款

D

诫勉谈话

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第1题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门可依法采取()措施。

A、罚款

B、没收违法所得

C、责令停业整顿

D、吊销经营许可证


答案：ABCD

第2题：

A银行参与了地下钱庄活动,监管部门只能依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,对直接责任人的个人采取措施。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第3题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构应采取如下哪些措施加强员工行为排查?()

A、严禁银行员工为揽存款充当地下钱庄资金捐客

B、严禁银行员工为赚手续费充当地下钱庄资金捐客

C、严格管理在银行驻点的第三方机构人员行为

D、严禁银行网点为地下钱庄等非法组织提供经营场所或提供现金保管


答案：ABCD

第4题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构机构网点可为地下钱庄提供现金保管。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第5题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构要加强员工行为排查,严禁银行员工为揽存、赚手续费充当地下钱庄的资金掮客。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第6题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,在开展地下钱庄非法活动排查中,银行业金融机构要重点关注()的交易行为。

A、注册资本较少

B、现金交易、网银交易频繁

C、交易对手多为个人账户

D、结售汇业务频繁


答案：ABCD

第7题：

某银行业金融机构参与地下钱庄活动,监管部门吊销了其经营许可证。该银行负责人认为处罚过重,参与地下钱庄活动可以罚款、停业整顿,但不可吊销经营许可证。依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定,该负责人说法是正确的。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第8题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构、监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括()

A、建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度

B、将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围

C、严查员工行为

D、一旦发现线索，银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动


答案：ABCD

第9题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员,可根据情况轻重及后果,取消其一定期限直至终身的任职资格。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第10题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,对负有个人责任的银行员工,除责令银行给予其纪律处分外,可以根据情节轻重及后果,禁止其一定期限直至终身从事银行业工作。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

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