农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》,于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。

题目
判断题
农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》,于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。
A

B

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第1题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D、商业银行章程规定的其他合规管理职责


答案:ABCD

第2题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案:ABCD

第3题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训和教育制度


参考答案:ABCD

第4题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第5题:

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。

A.合规至上

B.合规创造价值

C.合规与发展并行不悖

D.合规人人有责


正确答案:B

第6题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案:ABCD

第7题:

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案:ABCD

第8题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案:BD

第9题:

2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。

A.《关于做好合规文化建设工作的通知》

B.《中国农业银行合规文化建设纲要》

C.《中国农业银行合规管理纲要》

D.《中国农业银行合规文化建设规划》


正确答案:B

第10题:

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,下列选项中,不属于董事会的合规管理职责的是( )。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案:A
解析:
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,除B、C、D三项外,还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

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