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加强员工行为排查需重点关注（）。

题目
多选题
加强员工行为排查需重点关注（）。
A

员工经商办企业行为

B

员工私售产品行为

C

员工充当资金掮客行为

D

员工参与民间借贷行为

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第1题：

银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。

A、柜员

B、客户经理

C、大堂经理

D、拟离职人员


参考答案：D

第2题：

员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（ ）

A.经商

B.赌博

C.超前消费

D.无故不到岗


正确答案：ABD

第3题：

我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()

A.信贷类业务

B.代客理财业务

C.员工参与民间借贷行为

D.以上都是


答案：D

第4题：

在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）

  • A、工作圈
  • B、生活圈
  • C、社交圈
  • D、消费圈

正确答案:A,B,C,D

第5题：

培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括（）。

  • A、坚持从严治社
  • B、加强员工行为的关注
  • C、加强对员工日常行为的管理
  • D、加强高管人员监督管理
  • E、规范各项决策

正确答案:A,B,C

第6题：

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。()


答案:√

第7题：

加强银行从业人员行为管理，做到（）。

  • A、接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查
  • B、日常工作中突出管理重点，健全排查机制
  • C、组织开展从业人员违法违规行为专项检查
  • D、开展员工异常行为定期和不定期排查
  • E、严格监督问责，及时消除风险隐患

正确答案:A,B,C,D,E

第8题：

员工行为动态排查中,要重点掌握的员工行为包括()

A、经商

B、赌博

C、超前消费

D、无故不到岗


参考答案：ABD

第9题：

员工异常行为排查分为定期排查与不定期排查。基层营业机构至少（）排查一次，半年和年度时重点组织实施全面排查，其他季度排查以后台系统数据筛查、机构核查为主。

  • A、每日
  • B、每周
  • C、每月
  • D、每季度

正确答案:D

第10题：

员工异常行为排查重点关注员工以下两类行为：（）

  • A、涉嫌案件的行为
  • B、可能造成损失的行为
  • C、存在隐患可能诱发案件的行为
  • D、风险较大的行为

正确答案:A,C

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