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（）是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。

题目
单选题
（）是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。
A

证券市场

B

非证券市场

C

基金市场

D

股票市场

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第1题：

单选题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。 1、具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突 2、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 3、最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 4、公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A

1、2、3

B

1、2、4

C

2、3、4

D

1、2、3、4


正确答案： 1、2、3,1、2、4,2、3、4,1、2、3、4
解析： 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

第2题：

单选题
股票分析中，技术分析方法主要有()。 ①K线理论 ②形态理论 ③波浪理论 ④循环周期理论
A

①②

B

③④

C

①②④

D

①②③④


正确答案： B
解析： 技术分析法主要有K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。

第3题：

判断题
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
基金托管人与（）鉴定托管协议。
A

基金发起人

B

基金持有人

C

基金管理人

D

基金监管人


正确答案： B
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
证券业协会的权力机构是（）。
A

董事会

B

股东大会

C

会员大会

D

主席会议


正确答案： A
解析： 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

第6题：

单选题
证券公司向客户融资，应当使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法取得处分权的证券 Ⅳ.依法筹集的资金
A

Ⅰ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅲ


正确答案： D
解析： 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

第7题：

单选题
中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ.票据再贴现 Ⅱ.票据再质押 Ⅲ.抵押再贷款 Ⅳ.票据再抵押
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括()。 ①利息收入 ②投资收益 ③其他收入 ④公允价值变动损益
A

①②③

B

①②④

C

①③④

D

①②③④


正确答案： ①②③,①②④,①③④,①②③④
解析： 基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。

第9题：

单选题
以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A

市政债券期货

B

国债期货

C

市政债券指数期货

D

伦敦银行间同业拆放利率期货


正确答案： D
解析： 利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货。以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

第10题：

单选题
目前，中国已基本形成了货币市场、()、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。 Ⅰ.债券市场 Ⅱ.股票市场 Ⅲ.外汇市场 Ⅳ.黄金市场
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： D
解析： 我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系，为推动经济发展、支持国家宏观调控、推进国有企业和财政金融体制改革、稳步推进利率市场化和完善人民币汇率形成机制、防范系统性金融风险和维护金融稳定发挥了重要作用。

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