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除基金管理费外，证券投资基金所支付的费用还包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．基金托管费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金交易费

题目
单选题
除基金管理费外，证券投资基金所支付的费用还包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．基金托管费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金销售服务费
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

单选题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（  ）服务。
A

办理期货保证金业务

B

期货交易的结算和风险控制

C

期货交易的代理

D

协助办理开户手续


正确答案： C
解析：

第2题：

多选题
我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券的目的是（）。
A

为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要

B

为改变财务公司资金来源单一的现状

C

满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要

D

为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模


正确答案： D,A
解析： 熟悉我国金融债券的品种和发行概况。

第3题：

单选题
OTC是（　　）的简称。[2018年3月真题]
A

首次公开发行

B

交易所市场

C

场外交易市场

D

芝加哥期权交易所


正确答案： C
解析：
证券市场可分为有形市场和无形市场。其中，无形市场称为场外市场或柜台市场（简称OTC市场），是指没有固定交易场所的市场。

第4题：

多选题
独立衍生工具的特征包括（）。
A

其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数等或其他类似变量的变动而变动

B

变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

C

不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

D

在未来某一日期结算


正确答案： B,C
解析： 掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。

第5题：

单选题
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个月。
A

1

B

3

C

4

D

5


正确答案： 1,3,4,5
解析： 注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月。

第6题：

单选题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： B
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
会员制证券交易所的最高权力机构是（  ）。
A

会员大会

B

理事会

C

监事会

D

其他专门委员会


正确答案： A
解析：

第8题：

名词解释题
股息（Dividend）

正确答案： 就是股票的利息，是指股份公司从提取了公积金、公益金的税后利润中按照股息率派发给股东的收益。红利
虽然也是公司分配给股东的回报，但它与股息的区别在于，
股息的利率是固定的（特别是对优先股而言），
而红利数额通常是不确定的，它随着公司每年可分配盈余的多少而上下浮动。因此，
有人把普通股的收益称为红利，而股息则专指优先股的收益。
红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。获取股息和红利，
是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。
股息与红利合起来称为股利。
解析： 暂无解析

第9题：

多选题
按计息方式分类，债券可以分为（）。
A

单利债券

B

复利债券

C

特种债券

D

贴现债券

E

累进利率债券


正确答案： D,B
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
下列属于货币市场的有()。 ①股票市场 ②银行间同业拆借市场 ③商业票据市场 ④大额可转让存单市场
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①③④


正确答案： B
解析： 货币市场有银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。

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