下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中,不正确的是()。

题目
单选题
下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中,不正确的是()。
A

证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B

证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C

客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D

客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

参考答案和解析
正确答案: B
解析: 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和信用交易担保资金账户。
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第1题:

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )


正确答案:√
根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定,客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延,若合同另有约定,则从其约定。

第2题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


正确答案:BCD
86.BCD【解析】A项应为股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

第3题:

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。( )


正确答案:√

第4题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

第5题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D

第6题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约


正确答案:ABCD
72. ABCD【解析】除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。

第7题:

2010年2月12日,沪、深证券交易所发布了( )。 A.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B.《融资融券交易试点实施细则》 C.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D.《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》


正确答案:D
掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节,Pl29。

第8题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第9题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第10题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

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