中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

题目

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。

  • A、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
  • B、最近一次证券公司分类评级为A类
  • C、已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
  • D、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低
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第1题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试

点必须经( ) 批准

A. 国务院

B.中国人民银行

C. 中国证监会

D.证券交易所


正确答案:C

第2题:

2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D

第3题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案:√

第5题:

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


正确答案:D
2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第6题:

2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。

A.30

B.50

C.60

D.80


正确答案:B
B
首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

第7题:

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。 A.20 B.30 C.50 D.80


正确答案:C
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

第8题:

2010 年1 月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括( )。

A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为 A类


正确答案:BCD

第9题:

2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )


正确答案:√

第10题:

2006年6月30日,中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。

A.《证券公司融资融券试点内部控制指引》

B.《融资融券交易试点实施细则》

C.《证券公司融资融券试点管理办法》

D.《融资融券合同必备条款》


正确答案:C
C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件,A、B、D选项是具体实施措施。

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