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单选题基金（　　）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A 投资理念B 投资风格C 投资目标D 投资策略

题目
单选题
基金（　　）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
A

投资理念

B

投资风格

C

投资目标

D

投资策略

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第1题：

6投资决策委员会的功能是( )

A. 为基金投资拟订投资原则

B.资产分配及投资组合的总体计划

C.为基金投资拟订投资策略

D.为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划


正确答案：ABCD

第2题：

选择基金的步骤,正确的是( )

A．第一步:考虑投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素;第二步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第三步:确定适合投资者的风险—收益组合;第四步:在相应类别中,结合对基金管理公司和基金经理的能力和业绩的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品

B．第一步:考虑基金管理公司和基金经理的能力和业绩;第二步:确定适合投资者的风险—收益组合;第三步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第四步:在相应类别中,结合对投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品

C．第一步:考虑投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素;第二步:确定适合投资者的风险—收益组合;第三步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第四步:在相应类别中,结合对基金管理公司和基金经理的能力和业绩的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品

D．第一步:考虑基金管理公司和基金经理的能力和业绩;第二步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第三步:确定适合投资者的风险—收益组合;第四步:在相应类别中,结合对投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品


参考答案：C

第3题：

作为基金管理人，基金管理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，按照基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象，决定投资时机、数量和价格，运用基金资产进行有价证券的投资，向基金投资者及时披露基金管理运作的有关信息和定期分配投资收益。（ ）


正确答案：√

第4题：

下列关于开展特定客户资产管理业务的说法正确的有()。

A:将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B:特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%
C:资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%
D:从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离，并不得相互兼任

答案：A,D
解析：
开展特定客户资产管理业务应符合以下规范：(1)将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。(2)从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜，资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。(3)委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。(4)单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括一客户和多个客户定客户资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受该比例限制。(5)特定客户资产管理业务的管理率、托管率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。(6)资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。(7)严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。(8)基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。(9)不得采用任何方式向资产委托人返还管理费；不得违规向客户承诺收益或承担损失；不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资。(10)得通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。(11)资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。(12)多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。

第5题：

关于基金经理在投资组合执行的过程中需要完成的工作，以下表述错误的是（ ）。

A.基金经理会对投资组合进行优化的变化对投资组合进行调整
B.如果资产配置方案的变化是永久性的，那么基金经理会更新投资策略说明书
C.投资经理构建投资组合、进行证券选择并执行决策
D.基金经理会对投资组合进行优化

答案：C
解析：

第6题：

在基金的投资组合过程中，（ ）最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性影响。

A．资产配置决策

B．设定投资策略

C．进行证券分析

D．修正投资组合


正确答案：A
在基金的投资组合过程中，资产配置决策最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性影响，一般由最高管理层决定。

第7题：

某基金的投资目标是通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于( )。

A.主动投资基金

B.被动投资基金

C.指数投资基金

D.股票型基金


正确答案：A

第8题：

基金经理在基金投资中的作用是（ ）。

A．基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键

B．高水平的基金经理，可以确保基金的高收益

C．基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合

D．基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整


正确答案：ACD

第9题：

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资 策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。( )


答案：对
解析：
特定客户资产管理业务的管理费率、托 管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投 资策略的证券投资基金管理费率、托管费率 的 60%e

第10题：

基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括审批投资管理相关制度以及（）。

A:确定投资原则、投资策略
B:确定资产配置及投资组合的总体计划
C:决定投资计划、投资目标
D:对投资组合进行风险评估

答案：A,B,C
解析：
投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。

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