下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是(  )。

题目
单选题
下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是(  )。
A

证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

B

目前,我国证券市场采用的是法人结算模式

C

在资金存取和结算流程中,指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D

证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与资金存管银行配合完成

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第1题:

关于清算与交收的联系,下列说法正确的是( )。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算

B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收

D.证券公司之间可以互相交收


正确答案:B
36.B【解析】A项,从时间发生及运作的次序来看,先清算,后交收;C项,从处理方式来看,投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项,证券公司之间不可以互相交收。

第2题:

下列关于分级结算原则的说法错误的是( )。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.证券公司参与证券和资金的集中清算交收,应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格

D.证券公司以外的机构经中国证监会批准,也可以申请成为结算参与人


正确答案:B
证券和资金结算实行分级结算原则。证券记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。B选项说法错误。故本题答案为B。

第3题:

证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。( )


正确答案:√
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。

第4题:

关于清算与交割、交收的联系,说法正确的是()。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交割、交收,后清算

B.从内容上看,清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D.证券公司之间可以互相交割


正确答案:B

第5题:

下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是( )。 A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式 B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转


正确答案:C
C项证券公司与客户之间的证券清算交收由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

第6题:

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付

B.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成

C.证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成

D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成


正确答案:AD

第7题:

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节,P46。

第8题:

下列关于清算、交收与财产实际转移之间的关系说法正确的是( ).

A.清算发生财产实际转移

B.交收发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移

D.清算、交收均发生财产实际转移


正确答案:B
3.B【解析】清算与交收最根本的区别在于:清算是对应收、应付证券及价款的计算,其结果是确定应收、应付数量或金额,并不发生财产实际转移;交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付,发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。

第9题:

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券登记结算公司负责完成。( )


正确答案:×
证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

第10题:

下列关于清算与交收的说法,正确的有( )。

A.清算是交收的基础和保证

B.交收是清算的后续与完成

C.正确的清算结果能确保交收顺利进行

D.只有通过交收,才能结束交易总过程


正确答案:ABCD
清算和交收两个过程统称为结算,清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成。

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