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按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ.中国证监会依法核准

题目
单选题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题：

按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 A．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C．上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D．上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司


正确答案：ABCD
【考点】熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。见教材第七章第四节，P309。

第2题：

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

第3题：

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析

B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务

c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立


正确答案：ABCD
116. ABCD【解析】除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第4题：

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。

A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度

答案：B
解析：
评级标准有调整的，应当充分披露。

第5题：

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

答案：D
解析：
评级标准有调整的，应当充分披露。

第6题：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


正确答案：√

第7题：

根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。

A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

答案：C
解析：

第8题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元

B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人

C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等


正确答案：A
实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

第9题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅲ.

答案：D
解析：
具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

第10题：

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
A、5
B、10
C、20
D、30


答案：B
解析：
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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