在主板或中小板首次公开发行股票,要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。

题目
判断题
在主板或中小板首次公开发行股票,要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。
A

B

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第1题:

在()首次公开发行股票,要求发行人应当主要经营一种业务。

A、主板

B、中小板

C、创业板

D、海外板


正确答案:C

第2题:

首次公开发行股票的主体资格包括( )。

A、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B、发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上

C、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

D、发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷


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第3题:

在主板或中小板首次公开发行股票,要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

根据现行上市规则,境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

A、2

B、5

C、3

D、1


正确答案:C
答案解析:本题考查境内主板上市基本要求。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

第5题:

在主板上市公司首次公开发行股票,主体资格应符合( )。 A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上 C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更 D.发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷


正确答案:CD

第6题:

首次公开发行股票并上市应当符合的条件之一是,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第7题:

下列满足首次公开发行股票的主体资格的是( )。 A.发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司 B.公司成立后,持续经营的时问在3年以上 C.发行人的注册资本已足额缴纳 D.发行人最近l年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更


正确答案:BC
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P126。

第8题:

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近()主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

A、3年内

B、2年内

C、5年内

D、1年内


正确答案:A

第9题:

在主板首次公开发行股票时,发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 ( )


正确答案:A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P129。

第10题:

根据证券法律制度规定,下列关于在主板和中小板上市公司首次公开发行股票的条件的表述中,不正确的是(  )。

A.发行人的注册资本已足额缴纳
B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
C.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
D.不存在滥用会计政策或者会计估计的情形

答案:B
解析:
选项B:在主板和中小板上市公司首次公开发行股票,发行人需满足最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

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