多选题根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。A拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％B控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用证券法规定的包销方式发行D控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

题目

多选题

根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。

拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

采用证券法规定的包销方式发行

控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

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第1题：

下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用证券法规定的代销或包销方式发行

D．不用满足公开发行新股的一般条件

正确答案：AB
解析：本题考核上市公司向原股东配售股份的条件。上市公司向原股东配售股份应当采用证券法规定的代销方式发行，故选项C错误。上市公司向原股东配售股份的，还要满足公开发行新股的一般条件，故选项D的说法错误。

第2题：

上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备（）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%

C．采用证券法规定的代销方式发行

D．控殷股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

正确答案：ACD
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备下列条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。因此，本题中ACD三项正确。

第3题：

上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%。（）

正确答案：√

第4题：

（2018年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（）。

A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B.控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用代销方式发行
D.采用包销方式发行

答案：D

解析：

选项 CD：配股只能采用代销方式发行。

第5题：

《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

A:30%
B:40%
C:50%
D:60%

答案：A

解析：

《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

第6题：

符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为（）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用《证券法》规定的包销方式发行

D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

正确答案：AC
考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。

第7题：

根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（　　）。

A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
D.采用证券法规定的代销方式发行

答案：B,C,D

解析：

选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

第8题：

第 100 题向原股东配售股份应当符合（　　）。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C．采用《证券法》规定的代销方式发行

D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

正确答案：ABC
本题考查向原股东配售股份应当符合的条件。

第9题：

恒源公司（上市公司）拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是（　　）。

A.恒源公司最近36个月内财务会计文件应无虚假记载，且不存在重大违法行为
B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%
C.恒源公司控股股东应当在召开股东大会时公开承诺认配股份的数量
D.恒源公司应当采用代销方式发行

答案：C

解析：

选项C：控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

第10题：

根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（）。

A.持有1%股份的股东王某增持股份达4%
B.董事长周某病重无法履行职责
C.股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款
D.总经理李某辞职

答案：B,D

解析：

（1）选项A：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（2）选项C：法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，属于内幕信息。

根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。

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