2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回

题目
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A

代期货公司、客户收付期货保证金

B

协助办理开户手续

C

提供期货行情信息、交易设施

D

代理客户进行期货交易、结算或者交割

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第1题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


答案:错
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第2题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。

A: 中国期货业协会
B: 中国人民银行
C: 中国证监会
D: 中国证券业协会

答案:C
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向中国证监会提交申请材料。

第3题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

第4题:

依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于()亿元。

  • A、3
  • B、5
  • C、12
  • D、20

正确答案:C

第5题:

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

  • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D、向客户充分揭示期货交易风险

正确答案:B,C

第6题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与否的决定。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。

第7题:

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改:经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

第8题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )

A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
交易。

第9题:

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()

  • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D、具有满足业务需要的技术系统

正确答案:B,C,D

第10题:

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

  • A、2名
  • B、3名
  • C、5名
  • D、7名

正确答案:A

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