综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名

题目

综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

  • A、2名
  • B、3名
  • C、5名
  • D、7名
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第1题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


正确答案:√

第2题:

证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10
B.7
C.5
D.2

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为D。

第3题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。

A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案:BCD
A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第4题:

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。

A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

答案:A
解析:
根据我国现行相关制度的规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务。

第5题:

证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1

答案:A
解析:
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定。

第6题:

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.6


正确答案:A

第7题:

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第8题:

证券公司申请介绍业务资格时,要配备必要的业务人员:公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )


正确答案:√
A。略

第9题:

证券公司申请介绍业务资格,须配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5
B.4
C.3
D.2

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。@##

第10题:

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

  • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D、向客户充分揭示期货交易风险

正确答案:B,C

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