证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资

题目
判断题
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()
A

B

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券公司申请介绍业务资格时,要配备必要的业务人员:公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )


正确答案:√
A。略

第2题:

下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述,正确的是( )。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.具有满足业务需要的技术系统

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


正确答案:ABD
ABD
本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第3题:

证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5;2

B.5;1

C.3;2

D.3;1


正确答案:A

第4题:

证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()

A:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
D:全资拥有或控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

第5题:

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.6


正确答案:A

第6题:

证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )


正确答案:×

第7题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


正确答案:√

第8题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。

A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案:BCD
A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第9题:

证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.5;3
B.5;2
C.3;2
D.3;1

答案:B
解析:
考点:证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第10题:

若甲证券公司想要申请介绍业务资格,应当符合下列条件中的()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

答案:A,B,C,D
解析:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,除应符合选项A、B、C、D外,还应当符合下列条件:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

更多相关问题