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以下哪一项不属于行为分析传播的挑战？（）A、各类伦理问题B、行为分析培训的质和量不够C、对行为分析术语的错误解读D、行为分析执业伦理规范的出台

题目

以下哪一项不属于行为分析传播的挑战？（）

  • A、各类伦理问题
  • B、行为分析培训的质和量不够
  • C、对行为分析术语的错误解读
  • D、行为分析执业伦理规范的出台
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第1题：

《国际伦理纲领、职业行为标准》要求分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。（ ）


正确答案：A

第2题：

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为的规定有( )。

A．投资建议的适宜性

B．合理分析

C．恰当表达

D．信息披露

E．保护客户机密


正确答案：ABCDE

第3题：

1998年，各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》被各国分析师协会参照引用为自己的职业行为伦理标准。（ ）


正确答案：A

第4题：

《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。（）


答案：对
解析：
本题表述正确。

第5题：

根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师职业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

A:禁止引用他人研究成果
B:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
C:信息披露
D:合理的分析和表进

答案：A
解析：
投资分析师执业行为操作规则包括：①在作出投资建议和操作时，应注意适宜性；②合理的分析和表述；③信息披露；④保存客户机密、资金以及证券。A项，投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容，但可以不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。

第6题：

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（ ）。

A．在作出投资建议和操作时，应注意适宜性

B．合理的分析和表述

C．信息披露

D．保存客户机密、资金以及证券


正确答案：ABCD

第7题：

根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。

A:信息披露
B:禁止引用他人研究成果
C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性
D:合理的分析和表述

答案：B
解析：
投资分析师道德规范三大原则：①公平对待已有客户和潜在客户原则，指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任；②独立性和客观性原则，指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性；③信托责任原则，指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

第8题：

制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。（ ）


正确答案：B
制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准是投资分析师自律性组织的功能之一。

第9题：

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括()。

A:在做出投资建议和操作时，应注意适宜性
B:合理的分析和表述
C:信息披露
D:保存客户机密、资金以及证券

答案：A,B,C,D
解析：
投资分析师执业行为操作规则有：①在做出投资建议和操作时，应注意适宜性。②合理的分析和表述。③信息披露。投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理，在此之后要披露可能影响到这些过程的变化因素；投资分析师进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险。④保存客户机密、资金以及证券。

第10题：

ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。
A.《证券投资分析师职业道德规范》 B.《证券投资分析师执业道德倡议书》
C.《国际伦理纲领、职业行为标准》 D.《北京宣言》


答案：C
解析：
ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是《国际伦理纲领、职业行为标准》。

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