下列（）不是操作风险主要集中的三个类别。A、联合欺诈B、内部欺诈C、外部欺诈D、流程管理

题目

下列（）不是操作风险主要集中的三个类别。

A、联合欺诈
B、内部欺诈
C、外部欺诈
D、流程管理

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第1题：

外部事件引发的操作风险包括( )。

A．外部欺诈/盗窃

B．洗钱

C．内部欺诈

D．政治风险

E．监管规定

正确答案：ABDE
解析：C属于人员因素。

第2题：

商业银行操作风险的表现包括（）。

A．实物资产损坏

B．业务中断和系统失灵

C．外部欺诈

D．内部欺诈

E．执行、交割及流程管理不完善

正确答案：ABCDE
商业银行操作风险的七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性有问题，客户、产品及业务做法有问题，实物资产损坏，业务中断和系统失灵，执行、交割及流程管理不完善。故选ABCDE。

第3题：

按照欺诈风险发生的不同业务环节，可分为()两个主要类别

A.外部欺诈和内部欺诈

B.申请欺诈和交易欺诈

C.外部欺诈和申请欺诈

D.内部欺诈和交易欺诈

本题答案：B

第4题：

内部欺诈、外部欺诈等风险属于（）。

A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、流动性风险

正确答案:C

第5题：

外部事件引发的操作风险包括（）

A、外部欺诈盗窃
B、洗钱
C、内部欺诈
D、违反系统安全
E、监管规定

正确答案:A,B,E

第6题：

下列不属于操作风险事件的是___。

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.营业中断

D.顾客投诉

正确答案：D

第7题：

根据引发操作风险的事件类型，操作风险包括（）。

A.外部欺诈
B.就业制度和工作场所安全性有问题
C.信息科技系统事件
D.执行、交割和流程管理事件
E.内部欺诈

答案：A,B,C,D,E

解析：

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据引发操作风险的事件类型，可以分为七种表现形式：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏事件；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

第8题：

电子银行业务操作风险包括()。

A、法律风险

B、外部欺诈风险

C、内部欺诈风险

D、声誉风险

E、内部违规操作风险

参考答案：ABCE

第9题：

下列选项中，（）不是民生银行所面对的操作风险损失类别。

A、内部欺诈
B、外部欺诈
C、客户、产品和业务活动
D、科技系统

正确答案:D

第10题：

下列属于操作风险事件类型的是（）。

A、内部欺诈
B、外部欺诈
C、就业制度和工作场所安全
D、客户、产品和业务活动
E、实物资产损坏
F、执行、交割和流程管理

正确答案:A,B,C,D,E,F

下列（）不是操作风险主要集中的三个类别。A、联合欺诈B、内部欺诈C、外部欺诈D、流程管理

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