《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件()。A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录D、有适当的交易场所和设备

题目

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件()。

  • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
  • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
  • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
  • D、有适当的交易场所和设备
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第1题:

农村商业银行、农村合作银行、村镇银行和农村信用合作联社申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件()。

  • A、经营状况良好,主要风险监管指标符合要求
  • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
  • C、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
  • D、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
  • E、具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录

正确答案:A,B,C,D,E

第2题:

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括()。

  • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
  • B、金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务
  • C、远期
  • D、期货

正确答案:A,B

第3题:

国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)


正确答案:金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件:(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;(二)具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统;(三)衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录;(四)应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名;以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;(五)有适当的交易场所和设备;(六)外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,必须获得其总行(地区总部)的正式授权,且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架,其母国监管当局应具备相应的监管能力;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。)

第4题:

银行申请办理衍生产品业务,应当具备的条件包括()

  • A、取得即期结售汇业务资格
  • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统,配备开展衍生产品业务所需要的专业人员
  • C、符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
  • D、已经取得远期结售汇业务资格半年以上

正确答案:A,B,C

第5题:

《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下哪些条件()

  • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
  • B、具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
  • C、有适当的交易场所和设备
  • D、满足中国银监会审慎监管指标要求

正确答案:A,B,C,D

第6题:

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送()

  • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
  • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
  • C、衍生产品交易的会计制度
  • D、内部控制制度

正确答案:A,B,C

第7题:

银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件()。

  • A、取得即期结售汇业务资格
  • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
  • C、配备开展衍生产品业务所需专业人员
  • D、符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

正确答案:A,B,C,D

第8题:

银行业金融机构申请基础类资格,应当具备以下条件( )。

A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B.应具有从事衍生产品或相关交易

C.相关风险管理人员至少

D.风险模型研究人员或风险分析人员至少


正确答案:A

第9题:

金融机构申请开办衍生产品交易业务( )

  • A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
  • B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
  • C、相关风险管理人员至少2名
  • D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

正确答案:A

第10题:

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求()

  • A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,且无不良记录
  • B、相关风险管理人员至少1名,且无不良记录
  • C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,且无不良记录
  • D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任

正确答案:A,B,C

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