金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前,应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括()A、风险测算与监控B、内部授权授信C、信息监测管理D、风险报告和内部审计

题目

金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前,应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括()

  • A、风险测算与监控
  • B、内部授权授信
  • C、信息监测管理
  • D、风险报告和内部审计
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第1题:

清晰的声誉风险管理流程包括( )。
A.声誉风险识别 B.外部审计
C.声誉风险评估 D.监测和报告
E.内部审计


答案:A,C,D,E
解析:
。对清晰的声誉风险管理流程的考查。商业银行应当建立清晰 的声誉风险管理流程,用来一致、持久地识别、评估和检测每一个可能影响声誉的风险因素:① 声誉风险识别;②声誉风险评估;③监测和报告;④内部审计

第2题:

金融机构在开展利率互换交易前,应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括()

  • A、风险测算与监控
  • B、内部授权授信
  • C、信息监测管理
  • D、风险报告和内部审计

正确答案:A,B,C,D

第3题:

声誉风险管理流程包括( )。

A.声誉风险识别

B.声誉风险评估

C.监测和报告

D.内部审计

E.风险衡量


正确答案:ABCD

第4题:

金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些?()

  • A、应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案
  • B、签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
  • C、向机构所在地当地银监局备案
  • D、向机构所在地当地人民银行备案

正确答案:A,B

第5题:

请选择增加衍生品授信对手方的菜单路径()

  • A、前台→市场→利率互换→询价→意向报价
  • B、前台→信息查询
  • C、中后台→内部管理→限额管理→衍生品授信
  • D、中后台→实时监控

正确答案:C

第6题:

金融机构在开展利率互换交易前,应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送()备案。

  • A、人民银行
  • B、财政部
  • C、交易商协会
  • D、证监会
  • E、交易中心

正确答案:C,E

第7题:

关于远期利率协议市场描述正确的是()

  • A、市场参与者开展远期利率协议业务应签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
  • B、《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》中关于单一协议和终止净额等约定适用于远期利率协议交易
  • C、金融机构在开展远期利率协议交易前,应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案
  • D、内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容

正确答案:A,B,C,D

第8题:

内部审计在商业银行风险管理体系中发挥不可替代的作用,下列未体现内部审计作用的是( )。

A.监控和评价风险管理系统运行的效果
B.评价与银行治理、运营和信息系统有关的风险暴露
C.内部审计具有充足的资源,可以直接向董事会报告
D.帮助识别、评价重要的风险暴露,促进风险管理和控制系统的改进

答案:C
解析:
内部审计在组织风险管理框架中发挥不可替代的作用,包括:第一,帮助组织识别、评价重要的风险暴露,促进风险管理和控制系统的改进;第二,监控和评价组织风险管理系统的效果;第三,评价与组织的治理、运营和信息系统有关的风险暴露;第四,把在咨询业务中对风险的了解结合到发现和评价组织的重大风险暴露的过程中去。

第9题:

金融机构在开展远期利率协议交易前,应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案()

  • A、内部操作规程
  • B、风险管理制度
  • C、高管名单
  • D、资产负债表

正确答案:A,B

第10题:

声誉风险管理流程包括以下哪些步骤()。

  • A、声誉风险的识别
  • B、声誉风险的评估
  • C、监测和报告、内部审计
  • D、声誉风险的修订

正确答案:A,B,C

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