主承销商应对重点关注池内企业开展定期()和不定期的风险排查,查找风险点,评估风险程度及影响。
第1题:
第2题:
第3题:
A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作
B、各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次
C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级
D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第4题:
各单位应根据相关的安全评价准则进行风险评估,常规的风险评估的频次是()。
第5题:
支柱3要求一般性的定性披露频率是: ()。
第6题:
第7题:
总行及管辖行要定期不定期组织对辖内风险分类的检查,可采取专项检查或与信贷检查、审计检查、飞行检查相结合等方式进行,但()至少要组织一次全面的风险分类真实性(偏离度)检查。
第8题:
商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少()开展全面的外包业务风险评估。
A.每半年一次
B.每年一次
C.每季度一次
D.每月一次
第9题:
二次设备基准风险评估()进行一次。
第10题:
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级,定期审核、更新客户的身份基本信息,持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户,至少()审核一次;对中、低风险等级的客户至少()审核一次。