证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时，对风险管理和信息披露有哪些要求？

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第1题：

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是（）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称

正确答案：A
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节．P202。

第2题：

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）的相互独立。

A．自有资产和其他客户资产

B．自有资产和集合资产管理计划资产

C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D．不同集合资产管理计划的资产

正确答案：BCD
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

第3题：

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称

正确答案：B
考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

第4题：

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

答案：A,B,D

解析：

C选项应为证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第5题：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

答案：错

解析：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第6题：

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

A．集合资产管理风险提示书

B．集合资产管理计划说明书

C．集合资产管理合同

D．集合资产推广计划

正确答案：BC

第7题：

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。

A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称

正确答案：B

第8题：

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是（）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称

正确答案：A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

第9题：

下列说法正确的是（）
①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类?

A：①③
B：①②③④
C：①②③
D：②③④

答案：B

解析：

集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

第10题：

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案：A,B,C

解析：

D选项属于推广安排的内容。

证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时，对风险管理和信息披露有哪些要求？

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