证券公司是否可以聘用个人作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务?

题目

证券公司是否可以聘用个人作为第三方为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务?

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相似问题和答案

第1题:

关于集合资产管理业务,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


正确答案:ABC
集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

第2题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。


答案:错
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理 合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

第3题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )


正确答案:√

第4题:

证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易?


正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月20日发布了作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》对该问题回复如下,根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)、沪深证券交易所与中登公司联合发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》,证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易。

第5题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()和()。

A:限定性集合资产管理计划
B:非限定性集合资产管理计划
C:定期集合资产管理计划
D:不定期集合资产管理计划

答案:A,B
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第6题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。

A.专项集合资产管理计划

B.限定性集合资产管理计划

C.非限定性集合资产管理计划

D.特殊目的集合资产管理计划


正确答案:BC

第7题:

在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③

答案:A
解析:
①、④两项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项,证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第8题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节,P197。

第9题:

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。
Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划
Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第10题:

证券公司集合资产管理计划是否可以投资上海黄金交易所黄金现货?


正确答案:不可以。2013年11月14日证监会机构监管部作出《关于对东海证券<关于集合资产管理计划投资上海黄金交易所黄金现货业务的请示>的答复意见》,根据该答复意见,机构监管部暂不支持集合资产管理计划投资上海黄金交易所的黄金现货业务。因此,在新的监管意见未出台前,券商集合资产管理计划暂不能投资上海黄金交易所的黄金现货业务。