违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

现场检查情况应当包括（）。

题目

现场检查情况应当包括（）。

  • A、检查的过程
  • B、检查的内容、范围和方式
  • C、违法行为的时间、地点
  • D、被检查人或被检查单位的有关人员是否到场
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

现场检查报告的主要内容包括()。

A、现场检查基本情况

B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况

C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

E、其他值得关注的问题


参考答案：ABCDE

第2题：

对于实体特约商户，收单机构应当进行();对于网络特约商户，收单机构应当采取有效的检查措施和技术手段对其经营内容和交易情况进行检查。

A.随机检查

B.电话访问

C.非现场检查

D.现场检查


正确答案：D



第3题：

《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。

A.现场检查工作底稿

B.现场检查事实确认书

C.检查事实与评价

D.现场检查意见书


参考答案：C

第4题：

HSE现场检查表的内容包括检查内容、检查方法、检查标准、检查情况、扣分标准及整改情况等。


正确答案:正确

第5题：

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。

A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况；(三)营业场所及设施合规情况；(四)营业部内部控制制度执行情况；(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统
一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。

第6题：

现场检查意见书的内容包括()。

A、检查情况

B、检查结果

C、检查评价

D、改进意见与措施


参考答案：ACD

第7题：

中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查后，应当制作现场检查意见书。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、（）。

A.纪律处分建议

B.行政处罚意见

C.改进意见与措施

D.以上都是


正确答案：C

第8题：

侦查人员到达现场后应如何处理？（ ）。

A．应对犯罪现场进行勘验、检查

B．应当对赵某的尸体进行检查

C．应当对勘验、检查情况制作笔录

D．应扣押杀人用的水果刀


正确答案：ABCD
根据《刑事诉讼法》第101条和第106条的规定，侦查人员对于与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体应当进行勘验或者检查，并制作笔录。根据第114条的规定，用以证明犯罪嫌疑人有罪的各种物品应当扣押。据此，本题应全选。

第9题：

下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。

  • A、现场检查时，检查人员可少于2人
  • B、未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查
  • C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构
  • D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

正确答案:A

第10题：

“现场核实情况记录”中，包括对故障工单、异常情况报告、（）、现场检查考核和代（）等情况进行核查。


正确答案:巡检计划执行；维质量自检

更多相关问题
相关内容