对违规的失信者,按照情节轻重,对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、()等惩戒措施。
第1题:
对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下( )纪律惩戒。
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
第2题:
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易
第3题:
A.警告
B.业内通报批评、报送违约单位总公司
C.媒体公开披露
D.要求支付违约金
第4题:
第5题:
私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
第6题:
A、行业内通报批评
B、行业内排挤
C、公开审判
D、公开谴责
第7题:
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括( )。
A.警告
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
第8题:
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律 规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开谴责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格
第9题:
行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.暂停会员资格
Ⅳ.取消会员资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题: