对违规的失信者,按照情节轻重,对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、()等惩戒措施。A、公开谴责B、公开曝光C、罚款

题目

对违规的失信者,按照情节轻重,对机构会员和个人会员实行警告、行业内通报批评、()等惩戒措施。

  • A、公开谴责
  • B、公开曝光
  • C、罚款
参考答案和解析
正确答案:A
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下( )纪律惩戒。

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告


正确答案:ABCD

第2题:

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。 A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


正确答案:AB
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节,P16。

第3题:

对违反《湖南省保险行业协会保险销售从业人员业内流动管理自律公约》的会员单位,省协会可视情节轻重采取如下措施()

A.警告

B.业内通报批评、报送违约单位总公司

C.媒体公开披露

D.要求支付违约金


答案:ABCD

第4题:

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责 令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。
A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


答案:A,B
解析:
答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施:(1)在会员范围内 通报批评;(2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

第5题:

私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B.罚款、公开谴责等措施

C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

D.罚款、取消业务资格


正确答案:A
解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定,私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选A选项。

第6题:

根据《国务院安全生产委员会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》,各行业协(学)会应在本行业内组织开展安全生产诚信承诺、公约、自查或互查等自身建设活动,对违规的失信者实行()等惩戒措施。

A、行业内通报批评

B、行业内排挤

C、公开审判

D、公开谴责


答案:AD
解答:各行业协(学)会要把诚信建设纳入各类社会组织章程,制定行业自律规则,完善规范行规行约并监督会员遵守。要在本行业内组织开展安全生产诚信承诺、公约、自查或互查等自身建设活动,对违规的失信者实行行业内通报批评、公开谴责等惩戒措施。

第7题:

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括( )。

A.警告

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告


正确答案:BCD

第8题:

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律 规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B、罚款、公开谴责等措施

C、书面警示、暂停业务、取消业务资格

D、罚款、取消业务资格


正确答案:A
解析:私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关 法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人
采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

第9题:

行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.暂停会员资格

Ⅳ.取消会员资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


答案:D
解析:本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

第10题:

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是( )

A.公开谴责
B.暂停会员部分权利
C.取消会员资格
D.限期整改

答案:A,B,C,D
解析:
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒:
(_)训诫;
(二)公开谴责;
(三)限期整改;
(四)暂停会员部分权利;
(五)暂停会员资格;
(六)取消会员资格;
(七)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

更多相关问题