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证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，

题目

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

  • A、在会员范围内通报批评
  • B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
  • C、取消交易权限
  • D、暂停或者限制交易
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第1题：

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易


正确答案：AB
【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。

第2题：

证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()


正确答案：√

第3题：

证券交易所的会员代表由（ ）担任。

A．证券公司人员

B．会员高级管理人员

C．交易所管理人员

D．董事会人员


正确答案：B
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

第4题：

证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责 令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。
A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限 D.暂停或者限制交易


答案：A,B
解析：
答案为AB。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负 有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：（1)在会员范围内 通报批评；（2 )在中国证监会指定媒体上公开谴责。

第5题：

会员制证券交易所的日常事务决策机构是（ ）。

A.董事会
B.理事会
C.监事会
D.会员大会

答案：B
解析：
会员制证券交易所通常设会员大会、理事会、监事会等机构。其中，理事会要向会员大会负责，是交易所的日常事务决策机构。

第6题：

证券交易所会员代表由会员（ ）担任。 A．执行董事 B．总经理 C．高层管理人员 D．董事会成员


正确答案：C
【考点】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。

第7题：

证券交易所监事会的职能有（ ）。
①提议召开临时会员大会
②提议召开临时理事会
③向会员大会提出提案
④检查证券交易所风险基金的使用和管理
⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

答案：D
解析：
监事会是证券交易所的监督机构，行使下列职权： （1）检查证券交易所财务； （2）检查证券交易所风险基金的使用和管理； （3）监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为； （4）监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况； （5）当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正； （6）提议召开临时会员大会； （7）提议召开临时理事会； （8）向会员大会提出提案； （9）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

第8题：

证券公司申请会员资格时需提交（ ）。

A．申请书

B．设立的批准文件

C．章程及主要业务规章制度

D．董事、监事高级管理人员的个人资料


正确答案：ABCD
证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：
1．申请书；
2．设立的批准文件；
3．经营证券业务许可证；
4．企业法人营业执照；
5．章程及主要业务规章制度；
6．董事、监事、高级管理人员的个人资料；
7．持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；
8．境内外控股子公司。

第9题：

会员制证券交易所的最高权力机关是（ ）。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.会员大会

答案：D
解析：
会员制证券交易所通常设会员大会、理事会、监事会等机构。其中，会员大会是最高权力机关，其主要任务是选举或罢免理事，选举产生理事会，讨论有关经营管理的重大问题和利润分配的有关议案，审议财务预决算等。

第10题：

证券交易所会员代表应自()担任。

A:中国证监会指定的人员
B:会员高级管理人员
C:证券交易所指定的人员
D:中国证券业协会指定的人员

答案：B
解析：
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

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