督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设

题目

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

  • A、全体董事
  • B、全体监事
  • C、总经理
  • D、合规管理部门
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第1题:

关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长,对董事会负责


正确答案:B
解析:B项,基金管理人应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的,应当追究有关部门和人员的责任。

第2题:

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事

B.全体监事

C.总经理

D.合规管理部门


正确答案:A
督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第3题:

关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()

A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长享有充分的知情权

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作


正确答案:A

解析:督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。

第4题:

督察长应当定期或不定期向( )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门

答案:A
解析:
督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第5题:

督察长由董事长报告、董事会聘任,并应经全体独立董事同意。( )


正确答案:×

第6题:

督察长应当( )向全体董事报送工作报告。

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期


正确答案:D
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第7题:

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。

A.督察长由总经理提名、董事会聘任

B.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


正确答案:AD
AD
公司设立督察长,对董事会负责;设立的监察稽核部门,对公司经理层负责。

第8题:

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

A、董事会

B、中国证监会

C、中国证监会相关派出机构

D、以上都正确


正确答案:D
解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
 
 

第9题:

督察长应该定期或不定期地向( )报告工作情况。

A.全体董事
B.总经理
C.全体监事
D.合规管理部门

答案:A
解析:
合规管理相关部门的合规责任; 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

第10题:

督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。

A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大经营风险
D.基金及公司存在重大隐患

答案:A
解析:
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:①基金及公司发生违法违规行为;②基金及公司存在重大经营风险或者隐患;③督察长依法认为需要报告的其他情形;④中国证监会规定的其他情形。

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