1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托

题目

1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括()。

  • A、盈利控制在合理范围内
  • B、守法自律、规范经营
  • C、维护基金持有人的权益
  • D、禁止从事操纵市场、内幕交易等行为
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

没有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。( )


正确答案:×
根据相关法规规定,只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

第2题:

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.证券公司 B.商业银行 C.基金管理公司 D.基金托管公司


正确答案:C
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节,P83。

第3题:

《基金法》规定,基金管理人应由( )担任。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.商业银行

D.保险公司


正确答案:B
[答案] B
[解析] 我国《基金法》规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,具有独立的法人地位。

第4题:

《证券投资基金销售管理办法》出台后,()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司直销中心

D.证券咨询机构和专业基金销售公司


正确答案:D
考3;见基金销售教材P140

第5题:

基金直销机构是指( )。

A、基金管理公司

B、独立基金销售机构

C、商业银行

D、证券公司


答案:A
解析:本题考查基金销售机构。目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。

第6题:

基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

A.基金公司

B.基金托管人

C.商业银行

D.证券公司


正确答案:B
【解析】答案为B。基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接收,此时基金合同成立。

第7题:

在我国,普通投资者经常所说的基金,即证券投资基金是由( )管理和运作的。

A.投资者

B.基金管理公司

C.证券公司

D.商业银行


正确答案:B
B [解析]证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。根据我国相关法律规定,基金的托管人由商业银行担任,基金的管理人由基金管理公司担任,B选项正确。

第8题:

基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。 ( )


正确答案:×
依据《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。

第9题:

以下对基金管理公司描述错误的是( )。

A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,一般一个基金管理公司都管理数只基金

B.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

C.基金管理公司雇用专家对基金进行管理

D.我国的证券投资基金,是通过私募发行基金份额的方式募集的


参考答案:D
解析:我国的证券投资基金一般通过公开发售基金份额的方式募集,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益进行证券投资活动。

第10题:

基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。

A.商业银行

B.基金公司

C.基金托管人

D.证券公司


正确答案:C

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