期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。()
第1题:
期货从业人员受到( )纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停从业人员资格
D.撤销从业人员资格
《期货从业人员管理办法》第三十八条规定,期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
第2题:
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。( )
第3题:
下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。
A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年
C.泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年
违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
第4题:
第5题:
第6题:
案例中王某应受到什么惩罚?( )
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的。暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的。暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格
《期货交易管理条例》第七十一条规定,期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
第7题:
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至 12个月,( )。
A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
第8题:
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括( )。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
第9题:
第10题: