境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,

题目

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  • A、1倍以上5倍以下
  • B、1倍以上4倍以下
  • C、1倍以上3倍以下
  • D、1倍以上2倍以下
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第1题:

资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除( )外的处罚。

A、 记过

B、 罚款

C、 单处或者并处警告

D、 责令改正


正确答案:A

第2题:

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )。

A: 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
C: 情节严重的,暂停其境外期货交易
D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

答案:A,C,D
解析:
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第3题:

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 ( )


正确答案:√

第4题:

有违反规定以外币在境内计价结算或者划转外汇等非法使用外汇行为的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,可以处违法金额()以下的罚款。

  • A、20%
  • B、30%
  • C、40%
  • D、50%

正确答案:B

第5题:

《期货交易管理条例》第七十四条,境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:1倍以上10倍以下
D:2倍以上10倍以下

答案:B
解析:
第七十四条境内单位或者个人违反规走从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第6题:

期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事期货自营业务的

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(--)允许
客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准,擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的;(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(八)不按照
规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(十二)任用不具备资格
的期货从业人员的;(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;(十四)进行混码交易的;(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第7题:

《期货交易管理条例》第七十四条,境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.2倍以上10倍以下

答案:B
解析:
第七十四条境内单位或者个人违反规走从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第8题:

期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的


正确答案:BCD
参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

第9题:

医疗机构违反规定发布医疗广告,()、()应责令其限期改正,给予警告。


正确答案:县级以上地方卫生行政部门;中医药管理部门

第10题:

某境内单位A违反规定从事境外期货交易,情节严重,以下()不是对该单位的合理处罚方式。

  • A、由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
  • B、暂停其境外期货交易
  • C、对直接负责的主管人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
  • D、直接开除主要负责人员

正确答案:D

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