下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有

题目

下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()。

  • A、收付、存取或者划转期货保证金
  • B、代理客户从事期货交易
  • C、将客户介绍给期货公司
  • D、中国证监会禁止的其它行为
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第1题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )


正确答案:√

第2题:

《期货从业人员执业准则》中所称机构不包括( )。

A、期货投资咨询机构
B、期货公司
C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
D、期货交易所

答案:D
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管 理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条本办法所称机构是指:㈠期货公司;㈡期货交易所的非期货公司结算会员;㈢期货投资咨询机构;㈣为期货公司提供中间业务的机构;㈤中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

第3题:

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构


正确答案:ABCD

《期货从业人员管理办法》第-Z条规定,本办法所称机构是指:()期货公司;()期货交易所的非期货公司结算会员;()期货投资咨询机构;()为期货公司提供中间介绍业务的机构;()中国证监会规定的其他机构。

第4题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括()。

A.划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.收付期货保证金
D.存取期货保证金

答案:A,B,C,D
解析:
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第5题:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

A、期货交易所
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

第6题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。

A.收付、存取期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.将客户介绍给期货公司

D.划转期货保证金


正确答案:ABD
《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第7题:

《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员:(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

第8题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.中国证监会禁止的其他行为


正确答案:ABD

 C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

第9题:

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 (  )


答案:对
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第4条的规定。本办法所称期货从业人员是指:①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

第10题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()


答案:错
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定,本办法所称机构是指:①期货公司;②期货交易所的非期货公司结算会员;③期货投资咨询机构;④为期货公司提供中间介绍业务的机构;⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

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