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期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

题目

期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

  • A、制定投资者适当性标准的实施方案
  • B、执行客户开发管理制度
  • C、执行开户审核工作制度
  • D、完善业务流程与内部分工
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第1题：

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案：ABCD

第2题：

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实()制度。

A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度.严格落实投资者适当性制度。

第3题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。

A．《证券法》

B．《中国期货业协会章程》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》


正确答案：BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第4题：

期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工

答案：A,B,C,D
解析：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

第5题：

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实( )制度。

A: 交易者适当性
B: 经营者适当性
C: 投资者适当性
D: 监管者合理性

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第6题：

对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为

答案：A,B
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。

第7题：

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


答案：错
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

第8题：

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货公司管理办法》

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D．《中国期货业协会章程》


正确答案：CD

第9题：

期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

A. 控制
B. 内控
C. 规范
D. 合规

答案：B,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第10题：

下列说法错误的是（ ）。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

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