《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关

题目

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则


正确答案:ABCD

第2题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )


正确答案:×

第3题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》


正确答案:BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第1条的规定,根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行),以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。

第4题:

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行()。

  • A、警告
  • B、告诫
  • C、罚款
  • D、谈话

正确答案:B

第5题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。

  • A、中国期货业协会
  • B、期货公司
  • C、中金所
  • D、证券公司

正确答案:C

第6题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第7题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。

  • A、中国证监会
  • B、中国金融期货交易所
  • C、中国期货业协会
  • D、期货公司

正确答案:C

第8题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《中国期货业协会章程》


正确答案:CD

第9题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()


正确答案:错误

第10题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()


正确答案:错误

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