发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。A、已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责B、内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果C、公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形D、有严格的资金管理制度

题目

发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。

A、已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责
B、内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果
C、公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形
D、有严格的资金管理制度

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第1题：

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（）年以上。

A．1

B．2

C．3

D．5

正确答案：C

第2题：

第 10 题发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。

A．1

B．2

C．3

D．5

正确答案：C
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在3年以上。

第3题：

在()首次公开发行股票,要求发行人应当主要经营一种业务。

A、主板

B、中小板

C、创业板

D、海外板

正确答案：C

第4题：

在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，是发行股票必须具备的财务条件之一。（）

正确答案：A
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

第5题：

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（）

正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

第6题：

第 39 题发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

正确答案：C
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应符合的条件之一就是发行前股本总额不少于人民币3000万元。

第7题：

发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（）万元。 A．100 B．1 000 C．2 000 D．3 000

正确答案：D

第8题：

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 ( )

正确答案：×
121.B【解析】2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

第9题：

发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（）。 A．发行人的资产完整 B．发行人的人员独立 C．发行人的财务独立 D．发行人的机构独立

正确答案：ABCD
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P132。

第10题：

在主板首次公开发行股票时，为了降低运营成本，发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。（）

正确答案：B
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。

发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。

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