有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

题目

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

  • A、净资本为人民币4000万元
  • B、公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
  • C、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
  • D、从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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第1题:

最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。( )


正确答案:×
最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

第2题:

保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人.

A.1

B.2

C.3

D.4


正确答案:B
42.B【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:保荐代表人数量少于两名;公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;中国证监会规定的其他情形。

第3题:

有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.保荐代表人数量少于两名

B.最近两年未担任主承销商

C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

D.注册资本低于人民币2亿元


正确答案:AC

第4题:

证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构。

第5题:

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


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第6题:

证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。( )


正确答案:×
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。

第7题:

有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

A.保荐代表人数量少于2名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近2年未担任主承销商

D.注册资本低于人民币2亿元


正确答案:AB
97. AB【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:①保荐代表人数量少于2名;②公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行;③最近24 个月因违法违规被中国证监会从名单中去除;④中国证监会规定的其他情形。

第8题:

某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。( )


正确答案:×
 

第9题:

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 A.净资本为人民币4 000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


正确答案:AB

第10题:

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.注册资本为人民币5千万元


正确答案:ABCD
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。

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