有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
第1题:
最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。( )
第2题:
保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人.
A.1
B.2
C.3
D.4
第3题:
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.保荐代表人数量少于两名
B.最近两年未担任主承销商
C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D.注册资本低于人民币2亿元
第4题:
证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。( )
A.正确
B.错误
第5题:
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
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从业人员管理部 66575956 66575957
第6题:
证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。( )
第7题:
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A.保荐代表人数量少于2名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近2年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
第8题:
某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。( )
第9题:
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 A.净资本为人民币4 000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
第10题:
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.注册资本为人民币5千万元