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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 A.净资本为人民币4000万元B.

题目

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

A．净资本为人民币4000万元

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近3

D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

参考答案和解析
正确答案：AB
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第1题：

有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

A．保荐代表人数量少于2名

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近2年未担任主承销商

D．注册资本低于人民币2亿元


正确答案：AB
97. AB【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于2名；②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；③最近24 个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；④中国证监会规定的其他情形。

第2题：

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


正确答案：D

第3题：

有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．保荐代表人数量少于两名

B．最近两年未担任主承销商

C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

D．注册资本低于人民币2亿元


正确答案：AC

第4题：

下列关于风险控制方面的说法正确的有（ ）。

A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元

B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元

C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元

D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元


正确答案：AC
证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

第5题：

证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。

第6题：

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


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第7题：

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 A．净资本为人民币4 000万元 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


正确答案：AB

第8题：

关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


正确答案：BC
第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

第9题：

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。

A．保荐代表人数量少于两名

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D．注册资本为人民币5千万元


正确答案：ABCD
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。

第10题：

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。

A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

B．具有完善的公司治理和内部控制制度

C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D．最近3年内无重大违法违规行为


正确答案：BCD
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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