上市公司公开发行新股的推荐核准包括()。A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核C、由中国证监会进行的受理文件、初审D、发行审校委员会审核、核准发行

题目

上市公司公开发行新股的推荐核准包括()。

  • A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
  • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
  • C、由中国证监会进行的受理文件、初审
  • D、发行审校委员会审核、核准发行
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第1题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。( )


正确答案:×
提交发行新股申请文件并经受理后,此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,继续认真履行尽职调查义务。

第2题:

第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准,包括(  )。

A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C.发行审核委员会审核、核准发行

D.由中国证监会进行的受理文件、初审


正确答案:ABCD
本题考查上市公司公开发行新股的推荐核准。

第3题:

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 ( )


正确答案:×
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第4题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请将进入到核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。( )


正确答案:√

第5题:

上市公司公开发行新股的推荐核准包括( )。

A.有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.有中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、核准文件


正确答案:ABCD
熟悉新股上市的推荐核准材料,四个选项均是。

第6题:

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )


正确答案:×
147.B【解析】上市公司公开发行新股的推荐核准,包括由保荐人(主承销商)进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核,以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

第7题:

上市公司发行新股备案材料的合规性审核在中国证监会初审阶段完成。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。( )


正确答案:√

第9题:

我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。 ( )


正确答案:√

第10题:

上市公司公开发行新股的推荐核准,包括( )。

A.有保荐人进行的内核工作

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.发行审核委员会审核、核准发行

D.有中国证监会进行的受理文件、初审

E.有保荐人出具的发行保荐书


正确答案:ABCDE

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