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(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

题目
(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定
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第1题：

中国证监会( )受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

A．发行审核委员会

B．上市公司监管部

C．配股审核委员会

D．发行


正确答案：A
58.A【解析】发行审核委员会对配股资格提出审核意见。

第2题：

关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。

A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
C.申报价格最小变动单位为0．01元人民币
D.涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行

答案：C
解析：
C项说法错误，买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。

第3题：

发行监管部承担的职能是：（ ）

A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

D.审核企业债券的上市申报材料

58. 证券市场监管的重点内容有（ ）

A. 对证券发行上市的监管

B. 信息披露制度

C. 证券上市信息的公开

D. 证券发行上市保荐制度


正确答案：ABCD,ABD

第4题：

境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）

A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

答案：A
解析：
境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

第5题：

项目在境内申报上市流程包括（ ）。
Ⅰ申报审核
Ⅱ股票发行及上市
Ⅲ改制
Ⅳ辅导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
项目在境内申报上市流程为：（1）改制；（2）辅导；（3）申报审核；（4）股票发行及上市。

第6题：

与技防类项目相比,金融类项目在评审／验收申报前,增加了建设单位审核／退回环节;在评审／验收审核阶段增加科长审核及处长审核。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第7题：

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D
解析：
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

第8题：

下列各项属于发行监管部承担的职能的有( )．（1分）

A．草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

B．审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动

C．审核企业债券的上市申报材料

D．审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务


正确答案：ACD
114. ACD【解析】发行监管部承担的职能有：①草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；②审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；③审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；④审核企业债券的上市申报材料。

第9题：

在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（ ）预先披露。

A.中国证券投资基金协会网站
B.基金管理人网站
C.中国证监会网站
D.基金托管人网站

答案：C
解析：
在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

第10题：

境内首次公开发行上市的流程不包括（ ）。

A.改制
B.申报审核
C.辅导
D.策划上市方案

答案：D
解析：
境内首次公开发行上市的流程：（1）改制。（2）辅导。（3）申报审核。（4）股票发行及上市。

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