证券交收包括（）。A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收B、结算参与人与客户之间的证券交收C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收D、结算公司与客户之间的证券交收

题目

证券交收包括（）。

A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
B、结算参与人与客户之间的证券交收
C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D、结算公司与客户之间的证券交收

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第1题：

中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。（）

正确答案：×
中国结算上海分公司为结算参与人开立资金和证券交收账户：前者即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；后者即担保证券交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系。

第2题：

证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和货币结算。（）

正确答案：×

第3题：

中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一对应关系。（）

正确答案：√

第4题：

证券交收包括（）。 A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B．结算参与人与客户之间的证券交收 C．结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D．结算公司与客户之间的证券交收

正确答案：AB
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295～296。

第5题：

从证券公司结算业务角度讲,目前在交收环节面临的困难可能包括()。

A.交收时点不一

B.交收规则不一

C.交收账户不一

D.交收路径不一

答案：ABC

第6题：

证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。

A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B．证券公司与结算参与人之间的证券交收

C．结算参与人与客户之间的证券交收

D．投资者与投资者之间的证券交收

正确答案：AC
证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第7题：

证券交收环节的含义包括（）。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收

正确答案：C
证券交收包含两个层面的含义：①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收。

第8题：

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（）

正确答案：×
在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。

第9题：

信用风险包括（）。 A．买方不能履行资金交收义务的风险 B．买方不能履行证券交收义务的风险 C．卖方不能履行证券交收义务的风险 D．卖方不能履行资金交收义务的风险

正确答案：AC
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。

第10题：

证券结算包括（）

A．证券登记

B．证券清算

C．证券交割

D．资金交收

正确答案：BCD

证券交收包括（）。

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