集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划

题目

集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。()

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第1题:

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司并购、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程.( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 A.股份协议转让、司法扣划 B.捐赠、财产分割 C.公司购并、公司回购 D.公司实施股权激励计划


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节,P288。

第3题:

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )


正确答案:√
166.A【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易 过户登记和非集中交易过户登记:前者是指记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程;后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

第4题:

()是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A:集中交易过户登记
B:非交易过户登记
C:可转换公司债券转股引起的变更登记
D:可转换公司债券赎回引起的变更登记

答案:B
解析:
按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记(简称“集中交易过户登记”)和非集中交易过户登记(简称“非交易过户登记”)。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

第5题:

非交易性过户主要有以下( )几种情况。

A.股份协议转让

B.司法扣划

C.行政划拨

D.继承、赠与、财产分割


正确答案:ABCD

第6题:

非交易过户登记包括下列( )情况。

A.公司购并

B.财产分割

C.行政划拨

D.司法扣划


正确答案:ABCD
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的规定,证券因以下原因发生转让的,可以办理非交易过户登记:(1)股份协议转让、司法扣划、行政划拨;(2)继承、捐赠、依法进行财产分割;(3)法人合并、分立,或因集散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;(4)上市公司的收购;(5)上市公司回购股份;(6)上市公司实施股权激励计划;(7)相关法律、行政法规、中国证监会规章及中国证券登记结算有限责任公司业务规则规定的其他情形。故ABCD选项正确。

第7题:

下列关于变更登记相关的表述错误的是( )。 A.其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记 B.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记 C.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 D.集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记


正确答案:D
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。故D项表述错误。

第8题:

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后,应当向( )提出股份转让过户登记申请.

A.国有资产管理部门

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.当地政府


正确答案:C
44.C【解析】证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。

第9题:

非交易过户登记的原因有()。

A:公司购并
B:财产分割
C:行政划拨
D:司法扣划

答案:A,B,C,D
解析:
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

第10题:

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后,应当向()提出股份转让过户登记申请。

A:国有资产管理部门
B:证券交易所
C:证券登记结算公司
D:当地政府

答案:C
解析:
证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。

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