证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、融资融券业务资格申请书B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本

题目

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A、融资融券业务资格申请书
B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C、融资融券业务方案
D、内部管理制度文本

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

2006年6月30日，中国证券监督管理委员会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。（）

正确答案：√

第2题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本

正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

第3题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（）

正确答案：×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

正确答案：B
熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

第5题：

正确答案：B
【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

第6题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

正确答案：A
【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。

第7题：

中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。 A．5 B．8 C．10 D．15

正确答案：C
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。

第8题：

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。（）

正确答案：×
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第9题：

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。 A．中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件 B．融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件 C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 D．交易所要求提交的其他文件

正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。

第10题：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（）

正确答案：×

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容