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证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）

题目

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
112. ABC【解析】D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第2题：

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查证券公司提供的中间介绍业务。题干表述正确。

第3题：

我国《证券法》规定，允许证券公司向其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 （ ）


正确答案：×
《证券法》规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

第4题：

证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()


正确答案：√

第5题：

以下做法错误的是（ ）。 A．证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B．证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C．证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 D．证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


正确答案：ABCD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 

第6题：

下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


正确答案：ABC
D项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第7题：

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

第8题：

证券公司可通过间接方式为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


正确答案：×

第9题：

根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。

A.股东

B.客户

C.股东的实际控制人

D.股东的关联人


答案：ABCD

第10题：

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


正确答案：×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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