证券投资基金的监管内容包括()。

题目

证券投资基金的监管内容包括()。

  • A、对基金管理公司的监管
  • B、对基金行为的监管
  • C、对基金托管人的监管
  • D、对基金持有人的监管
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第1题:

对证券投资基金的监管主要包括( )。

A.对管理公司的监管

B.对基金托管人的监管

C.对证券投资基金行为的监管

D.对基金投资人的监管


正确答案:ABC
73. ABC【解析】对基金投资人的监管不是基金监管的内容。

第2题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管


正确答案:ABCD

第3题:

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括( )。

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管


正确答案:AC

第4题:

证券投资基金的监管内容包括( )。

A.对基金管理公司的监管

B.对基金行为的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金持有人的监管


正确答案:ABC

第5题:

1998年中国证监会下发的()中,对基金监管的内容作出了详细的规定。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D.《开放式投资基金试点办法》


正确答案:C

第6题:

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括( ).(1分)

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管


正确答案:AC
74. AC【解析】我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括销售业务资格监管和销售行为监管。

第7题:

下列属于基金监管部的主要职责的有( )

A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则;

B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动;与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务;监管证券投资基金的销售和运作;

C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案,研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动


正确答案:AB

第8题:

下列不受AIFMD指令监管的基金包括( )。

A.对冲基金

B.不动产基金

C.证券投资基金

D.风险投资基金


正确答案:C
另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态,协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。ABD三项属于另类投资基金;C项,欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)为核心。

第9题:

证券投资基金监管体系包括( )。

A.监管目标

B.监管机构

C.监管对象

D.监管内容


正确答案:ABCD
92. ABCD【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段组成。

第10题:

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有:(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度

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