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证券投资基金监管体系包括()。

题目
证券投资基金监管体系包括()。

A:监管目标
B:监管机构
C:监管对象
D:监管内容
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券投资基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。
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第1题：

证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

答案：C
解析：
证券基金机构监管部主要负责：①涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。

第2题：

欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。

A.《证券集合投资机构经营标准规则》
B.《可转让证券集合投资计划指令》
C.《另类投资基金管理人指令》
D.《证券投资基金管理办法》

答案：B
解析：
欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心。

第3题：

对证券投资基金的监管主要包括( )。

A．对管理公司的监管

B．对基金托管人的监管

C．对证券投资基金行为的监管

D．对基金投资人的监管


正确答案：ABC
73. ABC【解析】对基金投资人的监管不是基金监管的内容。

第4题：

我国证券市场监管体系包括（ ）。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.证券投资者保护基金
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：B
解析：
我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

第5题：

目前，中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括（）。

A:对基金募集的监管
B:对基金托管的监管
C:对基金销售的监管
D:对基金管理公司的监管

答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

第6题：

我国基金监管法律法规体系的核心不包括（ ）。

A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《基金运作管理办法》
D.《基金管理公司管理办法》

答案：B
解析：
中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。

第7题：

国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。

A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

答案：B
解析：
国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

第8题：

证券投资基金监管体系包括( )。

A．监管目标

B．监管机构

C．监管对象

D．监管内容


正确答案：ABCD
92. ABCD【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段组成。

第9题：

我国证券市场监管体系包括（ ）。
①国务院证券监督管理机构
②证券投资者保护基金
③证券登记结算公司
④行业协会

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案：B
解析：
我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

第10题：

证券投资基金的监管内容包括（）。

  • A、对基金管理公司的监管
  • B、对基金行为的监管
  • C、对基金托管人的监管
  • D、对基金持有人的监管

正确答案:A,B,C

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