证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各

题目

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()

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第1题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

A.财务状况良好

B.合规状况良好

C.有完善的融资、融券业务管理制度

D.有完善的融资、融券业务实施方案


正确答案:ABCD

第2题:

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。( )


正确答案:×
《证券公司融资融券业务试点管理办法》中规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。

第3题:

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。( )


正确答案:√

第4题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。(   对吗


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第5题:

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )(1分)

A.财务状况良好

B.合规状况良好

C.有完善的融资融券业务管理制度

D.有完善的融资融券业务实施方案


正确答案:ABCD
95. ABCD【解析】《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件:①证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第6题:

证券公司申请融资融券业务试点的,其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )


正确答案:×

第7题:

证券公司向证监会申请融资融券业务试点,应满足“财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
证券公司向证监会申请融资融券业务试点,应满足“财务状况良好,最近2牟各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。

第8题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第9题:

证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。 ( )


正确答案:×
证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

第10题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。( )


正确答案:×
B。证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

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